Nieuws 14 april 2010

Meer maatregelen AFM in 2009

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in 2009 fors meer informele en formele toezichtmaatregelen genomen. Dat blijkt uit het vandaag verschenen jaarverslag over 2009. Er werden 52 boetes opgelegd, tegenover twintig in 2008. Ten aanzien van accountants merkt de toezichthouder onder meer op dat vijf ‘normoverdragende gesprekken' zijn gevoerd.

Op basis van het in december 2009 gepubliceerde onderzoek naar de accountantscontroles van financiële ondernemingen herhaalt de AFM in haar jaarverslag 2009 dat accountants onvoldoende blijk hebben gegeven van de vereiste professioneel-kritische instelling. Naar aanleiding van deze bevindingen hebben accountantsorganisaties personele en organisatorische maatregelen getroffen.

De AFM schrijft ook dat onderzoeken bij accountantsorganisaties die in 2009 zijn afgerond, in vijf gevallen hebben geleid tot een maatregel in de vorm van een ‘normoverdragend gesprek'. In 2009 zijn geen andere maatregelen opgelegd.

Daarnaast concentreerde het AFM-toezicht zich op de toelichtingen in de financiële verslaggeving van beursgenoteerde ondernemingen. Deze toelichtingen moeten substantieel beter, zodat beleggers de financiële posities en prestaties van ondernemingen beter kunnen inschatten, aldus de toezichthouder.

 "Het aantal boetes geeft een indicatie voor de toezicht- en vooral de handhavingskracht van de AFM", zei AFM-bestuursvoorzitter Hans Hoogervorst woensdag bij de presentatie. "Het is de AFM er niet om te doen om zoveel mogelijk boetes op te leggen, maar om effecten in de markt te bewerkstelligen."

De AFM legde 23 boetes op voor onzorgvuldige adviezen door financiële dienstverleners. Op het gebied van kapitaalmarkten werden onder meer boetes opgelegd voor het niet tijdig melden van koersgevoelige informatie en te late meldingen van kapitaalbelangen. Negen keer werd een publieke waarschuwing gegeven over een of meerdere illegale activiteiten en er werden 38 vergunningen ingetrokken. De AFM deed vijftien keer aangifte van onoorbare praktijken bij het Openbaar Ministerie.

De hoogte en risico's van pensioenen moeten transparanter worden. De informatieverstrekking door pensioenfondsen is volgens de AFM nog niet goed genoeg. Ook de zorgplicht door pensioenverzekeraars is nog niet altijd toereikend en ook de pensioenadvisering aan het midden- en kleinbedrijf moet bovendien veel beter. De AFM publiceerde onder meer een leidraad over dit specifieke onderwerp.

Thema's 2010

Op grond van de risicoanalyse stelt de AFM in 2010 acht thema's centraal. De thema's worden gebruikt om de prioriteiten in het toezicht te bepalen en de inzet van capaciteit. De AFM-thema's voor 2010 zijn:

1. Productaanbieders gaan de klant centraal stellen;
2. Kwaliteit van financiële dienstverlening wordt beter;
3. Hoogte en risico's van pensioenen worden transparanter;
4. Meer doelgerichte en snellere aanpak zware schendingen integriteit.
5. Kwaliteit (financiële) informatie kapitaalmarkten wordt verbeterd;
6. Internationale handelsplatformen worden eerlijker en efficiënter;
7. Toezicht op marktmisbruik wordt meer zichtbaar;
8. Bevorderen kwaliteit Europees toezicht.