Dubai slingert Deutsche Bank op de bon
De Deutsche Bank heeft een boete gehad van 8,4 miljoen dollar van de financiële toezichthouder van Dubai.
De Dubai Financial Services Authority (DFSA) verwijt de Duitse bank bestuurlijke tekortkomingen, zoals het niet nakomen van maatregelen tegen witwassen. De toezichthouder onderzocht de activiteiten van de Deutsche Bank over de periode tussen 2011 en 2014.
Volgens de DFSA hebben betrokken employees van de Deutsche Bank in Dubai zelfs misleidende informatie vertrekt aan de toezichthouder. Ook heeft de bank nagelaten stappen te ondernemen om de inbreuk op lokale regelgeving te herstellen.
"The provision of false information to the DFSA is a serious matter”, aldus Ian Johnston, chief executive van de DFSA. “One of the pillars of the DIFC regulatory framework is that Authorised Persons must deal with the DFSA in an open and co-operative manner and must disclose appropriately any information of which the DFSA would reasonably be expected to be notified."
Hij voegde eraan toe dat de bank met een lagere boete was weggekomen als zij eerder met de toezichthouder zou hebben samengewerkt. In een reactie erkent de bank dat een aantal werknemers misleidende informatie heeft verstrekt aan de toezichthouder van Dubai.
Het is al de tweede keer in korte tijd dat een buitenlandse bank zijn boekje te buiten gaat in Dubai. Onlangs verving ABN Amro de gehele banktop van het lokale filiaal wegens malversaties. De DFSA eiste opheldering van de bank over deze kwestie.
Gerelateerd
EU-kapitaalmarkttoezicht à la carte voor kabinet 'serieuze optie'
Minister van Financiën Steven van Weyenberg wil niet langer wachten met het overdragen van het toezicht op de kapitaalmarkt aan de Europese Unie. Nu een aantal EU-landen...
Boete van bijna 3 miljoen voor onlinebank Knab
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft Knab een boete van bijna 3 miljoen euro opgelegd. De onlinebank is volgens de toezichthouder onzorgvuldig geweest in het beheersen...
Trustkantoor Intertrust krijgt miljoenenboete om laks onderzoek
Trustkantoor Intertrust krijgt van De Nederlandsche Bank (DNB) een boete van 2,5 miljoen euro om gebrekkige controles van cliënten. Het bedrijf zou in tien gevallen...
AFM beboet Rabobank voor 'onverantwoorde hypotheekverstrekking'
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft de Rabobank een boete opgelegd van 12 miljoen euro. Volgens de toezichthouder heeft de bank regels overtreden bij het...
AFM legt miljoenenboete op aan vastgoedinvesteerder Bever Holding
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft vastgoedinvesteerder Bever Holding twee boetes opgelegd met een totale waarde van 5 miljoen euro. Het bedrijf zou een...