AFM scoort slecht volgens richtlijnen Esma
Alleen de IJslandse toezichthouder scoort slechter dan de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een rapport over Europees toezicht op de financiële markten.
Dat is de conclusie van een rapport van Esma, de Europese koepel van toezichthouders. De slechte score komt doordat de AFM het toezicht niet inricht volgens de richtlijnen van de Esma. Het gaat om richtlijnen voor het controleren van compliance. De Esma hanteert checklists bij het controleren van beleggingsinstellingen, terwijl de AFM risicogericht controleert. De AFM is van mening dat dat beter werkt. De richtlijnen van de Esma zijn niet bindend, dus het afwijkende beleid van Nederland heeft geen consequenties.
De Esma geeft in het rapport aan dat de AFM echter wel van plan is om de richtlijnen van de Esma toe te voegen aan de huidige controle. "De AFM zal de bestaande controle en risicogericht toezicht complementeren met de Richtlijnen in haar contacten met compliance officers. Het zal ook de good practices uit dit rapport in overweging nemen. De AFM is ook begonnen met trainingen voor haar personeel in het kader van Mifid II en de vereisten voor de compliance-functie, waar de Richtlijnen onderdeel van zijn", aldus de Esma.
Tegen het Financieele Dagblad zegt de AFM ook dat het wat meer zal bewegen richting de richtlijnen van de Esma. "We kunnen dit prima uitleggen, maar alles wat uitleg vergt voorkomen we liever. Voor de toekomst hebben we dan ook bezien waar we resterende onderdelen van deze richtlijnen toch kunnen meenemen in ons toezicht."
Gerelateerd
AFM stapt naar hoogste bestuursrechter, na vernietiging besluiten in zaak Momentum Capital
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) stapt naar het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb), omdat de rechtbank Rotterdam eerdere besluiten in een rechtszaak...
AFM wil regels voor inzet AI-tools op kapitaalmarkten
Er moeten duidelijke regels over verantwoordelijkheden komen, voordat AI-hulpmiddelen op grotere schaal worden ingezet bij de handel op kapitaalmarkten. Dat zegt...
AFM: 'Onvoorspelbaarheid financiële markten is nieuwe normaal'
De opeenstapeling van economische schokken, technologische versnellingen en internationale spanningen maakt de omgeving fundamenteel onzeker. Voor de financiële...
DNB voorziet ook voor komende jaren nog verliezen
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft in 2025 voor het derde jaar op rij verlies geleden. De rode cijfers pakten wel minder fors uit dan in het voorgaande jaar. Tegelijk...
DNB wil dat financiële instellingen meer tegen geopolitieke risico's doen
De Nederlandsche Bank (DNB) neemt extra maatregelen om zich voor te bereiden op de gevolgen van geopolitieke onrust. DNB wil dat ook financiële instellingen dat...