Beurswaakhond VS legt boetes op aan reeks Wall Street-firma's
Amerikaanse toezichthouders hebben schikkingen getroffen met meer dan een dozijn banken, na een uitgebreid onderzoek dat laat zien hoe financiële bedrijven wereldwijd er niet in slaagden de communicatie van werknemers via niet-geautoriseerde berichten-apps te controleren.
Beurswaakhond SEC beboette grote banken als Barclays, Bank of America, Citigroup, Deutsche Bank, Credit Suisse, Goldman Sachs, UBS en Morgan Stanley voor in totaal 1,1 miljard dollar. De Commodity Futures Trading Commission maakte in afzonderlijke verklaringen 710 miljoen dollar aan boetes bekend.
Samen met de 200 miljoen dollar aan boetes die JPMorgan Chase in december kreeg opgelegd, komt het totaal op ruim 2 miljard dollar. Daarmee zijn het de hoogste boetes die ooit aan Amerikaanse banken zijn opgelegd wegens fouten in de administratie.
Slotstuk
De aankondigingen van de schikkingen zijn het slotstuk van maandenlange discussies tussen de toezichthouders en de banken. Morgan Stanley zei in juli dat het op het punt stond een schikking te treffen waarbij het een boete van 200 miljoen dollar zou betalen. Andere grote banken maakten ook bekend soortgelijke bedragen opzij te zetten, echter zonder de reden te specificeren.
JPMorgan was tot nu toe de enige bank die een schikking trof met de toezichthouders, en was de eerste die de boetes meldde. Dat gebeurde in december. Zelfs directeuren en andere managementleden bij de grootste Amerikaanse bank hadden zich aan het toezicht onttrokken door diensten als WhatsApp of persoonlijke e-mailadressen te gebruiken voor werkgerelateerde communicatie, zeiden de toezichthouders destijds.
Financiële bedrijven zijn verplicht om de communicatie van medewerkers nauwlettend in de gaten te houden om ongepast gedrag op te merken. Dat systeem, dat al haperde door de wildgroei aan software voor mobiel berichtenverkeer zoals WhatsApp, kwam extra onder druk te staan toen financiële ondernemingen kort na het begin van de corona-uitbraak hun werknemers naar huis stuurden. De banken hebben hun fout toegegeven en beterschap beloofd.
Bron: ANP/Reuters
Gerelateerd
UBS voor miljoenen beboet om wangedrag overgenomen Credit Suisse
De Zwitserse bank UBS moet de Amerikaanse en Engelse centrale banken een boete betalen van bijna 400 miljoen dollar.
AFM vraagt om aanpassingen in wetgeving
Om het toezicht adequaat te kunnen uitoefenen in een veranderende samenleving en financiële sector, vraagt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) om enkele aanpassingen...
Banken moeten hogere buffers aanhouden
De Nederlandsche Bank (DNB) wil hogere buffers voor Nederlandse banken, zodat ze weerbaarder worden en makkelijker schokken kunnen opvangen. Ook pleit de centrale...
Europese Rekenkamer wil scherper toezicht op kredietrisico's bank
De Europese Centrale Bank (ECB) moet haar toezicht op kredietrisico's van grote banken aanscherpen om bankfaillissementen te voorkomen. Dat stelt de Europese Rekenkamer...
AFM beboet moederonderneming Promovendum wegens niet-integere bedrijfsuitoefening
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft eind november 2022 een bestuurlijke boete van 2,5 miljoen euro opgelegd aan Centraal Administratiekantoor Dordrecht...