Nieuws 12 april 2012

SEC onderzoekt record aantal fraudegevallen

De Amerikaanse beurstoezichthouder SEC heeft de afgelopen jaren meer dan honderd fraudezaken aangespannen die zijn gerelateerd aan de financiële crisis. Het gaat hierbij om zaken tegen mensen en bedrijven. Ruim de helft van de gevallen draait om fraude door topmanagers.

Dat blijkt uit een inventarisatie van de Amerikaanse krant Wall Street Journal. De krant heeft het over een 'milestone'. Het honderdste fraudegeval dat de SEC bekend maakte sinds 2009, betreft fraude door bestuurders van een Texaanse bank.

Driekwart van de honderd fraudeonderzoeken gaat over personen. 55 daarvan zijn topbestuurders. Met 24 van hen heeft de SEC schikkingen getroffen.

Inmiddels staat te teller bij de SEC op 101 fraudegevallen. Het jongste onderzoek betreft een investeringsmaatschappij in Silicon Valley die miljoenen dollars ophaalde bij beleggers met de belofte van een nieuwe Google. Gisteren maakte de SEC dit onderzoek bekend.

Robert Khuzami, hoofd handhaving van de SEC, stelt dat het aantal fraudeonderzoeken aantoont dat de toezichthouder effectief is. Hij spreekt van "a significant and a strong deterrent message".

Critici zien in de getallen echter een aanwijzing dat de SEC niet is opgewassen tegen de fraude. Bijvoorbeeld de Republikeinse senator Charles Grassley, die meent dat de slapte van de SEC uitnodigt tot recidivisme. "The SEC's weak settlements need scrutiny. The lack of accountability from Wall Street encourages recidivism."