Dubai slingert Deutsche Bank op de bon
De Deutsche Bank heeft een boete gehad van 8,4 miljoen dollar van de financiële toezichthouder van Dubai.
De Dubai Financial Services Authority (DFSA) verwijt de Duitse bank bestuurlijke tekortkomingen, zoals het niet nakomen van maatregelen tegen witwassen. De toezichthouder onderzocht de activiteiten van de Deutsche Bank over de periode tussen 2011 en 2014.
Volgens de DFSA hebben betrokken employees van de Deutsche Bank in Dubai zelfs misleidende informatie vertrekt aan de toezichthouder. Ook heeft de bank nagelaten stappen te ondernemen om de inbreuk op lokale regelgeving te herstellen.
"The provision of false information to the DFSA is a serious matter”, aldus Ian Johnston, chief executive van de DFSA. “One of the pillars of the DIFC regulatory framework is that Authorised Persons must deal with the DFSA in an open and co-operative manner and must disclose appropriately any information of which the DFSA would reasonably be expected to be notified."
Hij voegde eraan toe dat de bank met een lagere boete was weggekomen als zij eerder met de toezichthouder zou hebben samengewerkt. In een reactie erkent de bank dat een aantal werknemers misleidende informatie heeft verstrekt aan de toezichthouder van Dubai.
Het is al de tweede keer in korte tijd dat een buitenlandse bank zijn boekje te buiten gaat in Dubai. Onlangs verving ABN Amro de gehele banktop van het lokale filiaal wegens malversaties. De DFSA eiste opheldering van de bank over deze kwestie.
Gerelateerd
NOREA deelt zorg DNB en AFM over afhankelijkheid IT-leveranciers
NOREA, de beroepsorganisatie van IT-auditors, deelt de zorg van De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) dat de financiële sector een...
AFM en DNB waarschuwen voor digitale afhankelijkheid financiële sector
De financiële sector wordt steeds afhankelijker van IT-dienstverleners buiten Europa. Dat brengt grote risico's met zich mee in het huidige gure geopolitieke klimaat....
IMF: Zorg over druk op centrale banken speelt ook in Europa
Het onder druk staan van de onafhankelijkheid van centrale banken is niet alleen in de Verenigde Staten een punt van zorg, maar ook in Europa. Dan gaat het niet...
Na ECB pleit ook IMF voor uitbreiding financieel toezicht
Na de Europese Centrale Bank (ECB), pleit ook het Internationaal Monetair Fonds (IMF) voor uitbreiding van het financieel toezicht op schaduwbanken. Bij de jaarvergadering...
ECB-president pleit voor uitbreiding financieel toezicht
Beleidsmakers moeten het financiële toezicht uitbreiden naar instellingen die de laatste jaren taken van banken hebben overgenomen, maar zelf geen banken zijn.