AFM doet vervolgonderzoek naar monitoring transacties beleggingsinstellingen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is een vervolgonderzoek gestart naar het monitoren van transacties en het melden van ongebruikelijke transacties door beleggingsinstellingen en -ondernemingen.
Uit eerder onderzoek in 2019 bleek dat beleggingsinstellingen en- ondernemingen niet genoeg doen om mogelijk witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan. Het vervolgonderzoek, dat in juni 2020 is gestart, bestaat uit zes onderzoeken bij individuele beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen. De AFM bekijkt hierbij onder meer of de ondernemingen transactieprofielen opstellen van hun cliënten, detectieregels hanteren voor het signaleren van ‘opvallende’ transacties en tijdig en goed melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).
Uit de Wwft-uitvraag van 2019 bleek vijftien procent van de beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen in zijn geheel niet te doen aan transactiemonitoring. De AFM stelt deze instellingen tot eind 2020 in de gelegenheid om de benodigde herstelacties uit te voeren. In september start de AFM met de Wwft-uitvraag 2020 voor beleggingsinstellingen.
Gerelateerd
AFM: marktaandeel reguliere vergunninghouders groeit
Het marktaandeel van accountantsorganisaties met een reguliere AFM-vergunning is verder gegroeid. De consolidatieslag bij deze kantoren zet door en kan een kwaliteitsimpuls...
AFM gaat op zoek naar nieuwe bestuurder voor accountantstoezicht
AFM-bestuurslid Hanzo van Beusekom wordt vanaf september 2026 verantwoordelijk voor het toezicht op de retailmarkt en asset management. De AFM gaat op zoek naar...
Britse waakhond FRC wil toezicht op accountants verbeteren
De Financial Reporting Council (FRC), de Britse toezichthouder op het accountantsberoep, gaat het toezicht bij kantoren anders inrichten. De koerswijziging komt...
Britse toezichthouder wil kleinere accountantskantoren helpen op oob-markt
De Financial Reporting Council (FRC) lanceert een nieuw programma, bedoeld om kleinere Britse accountantskantoren te ondersteunen bij het opbouwen van capaciteit...
PCAOB wacht nog even met nieuwe kwaliteitsstandaard
De Amerikaanse toezichthouder Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) stelt invoering van een nieuwe kwaliteitsstandaard voor kantoren met een jaar uit....