AFM doet vervolgonderzoek naar monitoring transacties beleggingsinstellingen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is een vervolgonderzoek gestart naar het monitoren van transacties en het melden van ongebruikelijke transacties door beleggingsinstellingen en -ondernemingen.
Uit eerder onderzoek in 2019 bleek dat beleggingsinstellingen en- ondernemingen niet genoeg doen om mogelijk witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan. Het vervolgonderzoek, dat in juni 2020 is gestart, bestaat uit zes onderzoeken bij individuele beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen. De AFM bekijkt hierbij onder meer of de ondernemingen transactieprofielen opstellen van hun cliënten, detectieregels hanteren voor het signaleren van ‘opvallende’ transacties en tijdig en goed melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).
Uit de Wwft-uitvraag van 2019 bleek vijftien procent van de beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen in zijn geheel niet te doen aan transactiemonitoring. De AFM stelt deze instellingen tot eind 2020 in de gelegenheid om de benodigde herstelacties uit te voeren. In september start de AFM met de Wwft-uitvraag 2020 voor beleggingsinstellingen.
Gerelateerd
PCAOB wil minder strenge standaard voor kwaliteitsstelsel van accountantskantoren
De Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), de Amerikaanse toezichthouder op het accountantsberoep, wil de standaard voor het kwaliteitsstelsel van accountantskantoren...
AFM benadrukt belang van goede informatiebeveiliging bij accountantsorganisaties
Accountantsorganisaties moeten het maximale doen om hun informatiebeveiliging verder te versterken. Dat benadrukt toezichthouder Autoriteit Financiële Markten (AFM),...
AFM wil dat kwaliteit leidend is in het hele beloningsbeleid van accountantsorganisaties
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) ziet dat de meeste oob-accountantsorganisaties inmiddels de maatregelen van de NBA voor een passend beloningsbeleid hebben...
AFM vraagt accountants om reactie op interpretatie Wta-artikelen, vanwege opkomst private equity
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) vraagt de accountantssector om te reageren op een interpretatie van de toezichthouder bij twee artikelen uit de Wet toezicht...
Met Trump komt het gevaar voor achteruitgang van de accountancysector van buiten
De Amerikaanse president Trump laat toezichtsteugels vieren, verzwakt regelgeving en marginaliseert de betekenis van het accountantsberoep, waarschuwt Marcel Pheijffer.