AFM: Beleggingsondernemingen scherp op sancties Rusland
Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren.
Dat blijkt uit onderzoek van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij tien instellingen en op basis van haar jaarlijkse uitvraag aan deze sector. De AFM ziet "een hoog bewustzijn en een sterke wil" om de sanctieregelgeving na te leven. Mogelijke risico’s zitten volgens de toezichthouder onder meer in uitbesteding van taken en omzeiling van de sancties.
"Uit het onderzoek naar de bedrijfsvoering komt het belang naar voren van goede controle op de uitbesteding van taken aan externe partijen. Instellingen besteden bijvoorbeeld de screening op de aanwezigheid van relaties op sanctielijsten steeds vaker uit aan externe partijen. Dit kan bijdragen aan een betere naleving van de sanctieregelgeving. Een instelling blijft echter wel zelf verantwoordelijk voor de naleving. Deze moet daarom controleren of een externe partij bijvoorbeeld de relatie daadwerkelijk screent zoals vooraf is afgesproken", aldus de AFM.
Verder benadrukt de toezichthouder dat instellingen er scherp op moeten zijn dat sancties omzeild kunnen worden. "Zij moeten nadenken over maatregelen om dit te voorkomen. Robuust onderzoek naar relaties, waaronder bijvoorbeeld het gebruikmaken van berichtgeving uit open bronnen, kan hierbij een belangrijke rol spelen", aldus de AFM.
Administratieve kosten
Sommige instellingen ervaren de administratieve lasten en kosten voor naleving van de sanctieregelgeving als behoorlijk, zeker als dit door hen wordt afgezet tegen de relatief kleine kans dat zij daadwerkelijk met EU-sancties in aanraking komen. "Ook al lijkt de kans klein dat de instellingen worden geraakt door sancties, blijkt dat dit in de praktijk toch wel kan gebeuren. De AFM wijst erop dat het nuttig is om bijvoorbeeld de processen en systemen in de praktijk te testen, om erop voorbereid te zijn als een sanctie toch de instelling raakt."
Instellingen hebben sinds eind februari zelf 21 meldingen bij de AFM gedaan over mogelijke 'hits' in het kader van de Ruslandsancties. Een van de onderdelen van de sanctieregelgeving is de verplichting om te melden als een instelling constateert dat de EU-sancties zijn geraakt. De daadwerkelijke overtreding van EU-sancties valt overigens niet onder het toezicht van de AFM. Dan is sprake van een economisch delict en het Openbaar Ministerie is verantwoordelijk voor de vervolging daarvan.
Gerelateerd

Europese Commissie: menig buitenlands bedrijf blijft in Rusland
Een groot aantal buitenlandse investeerders doen ondanks de Russische oorlog tegen Oekraïne nog zaken in Rusland. Meer dan de helft is er nog actief.

Duitse inlichtingenbaas: cyberaanvallen bedreiging lng-terminals
Cyberaanvallen vormen een bedreiging voor importterminals voor vloeibaar gemaakt aardgas (lng).

Rusland schroeft rente flink op na val roebel
De Russische centrale bank heeft de rente in het land flink verhoogd, na een noodvergadering van centrale bankiers. Die bijeenkomst volgde op een forse waardedaling...

'Zeker tien miljard euro aan verdachte Russische transacties loopt via Nederland'
Minimaal 10,5 miljard euro aan Russisch geld is vorig jaar naar of vanuit Nederland overgemaakt om EU-sancties tegen Rusland te omzeilen of te overtreden. Dat blijkt...

Krant: Poetin wil westerse bedrijven goedkoop overnemen
Rusland wil wetgeving maken die het mogelijk maakt om bezittingen van westerse bedrijven met een flinke korting over te nemen.