BDO: Veel organisaties lijken niet voorbereid op compliancerisico's
Veel organisaties lijken niet (goed) voorbereid op non-compliancerisico's. Dat blijkt uit onderzoek naar de naleving van wet- en regelgeving onder 250 non-profit-organisaties en 650 profit-ondernemingen door specialisten van Audit & Assurance en Forensics & Technology van BDO.
"Van organisaties wordt verwacht dat ze 'in control' zijn en kunnen aantonen dat ze compliant zijn. Dat betekent dat processen op orde zijn, de kwaliteit gewaarborgd is én dat risico's worden beheerst. Het gaat niet alleen over de vraag of zaken wel kloppen, maar óók of het deugt. De laatste jaren nemen wet- en regelgeving en het kunnen voldoen hieraan (compliance) alleen maar toe", aldus BDO.
Het onderzoek gaat in op de vraag hoe bedrijven omgaan met non-compliancerisico's, zowel op het gebied van fraude en corruptie als op (mogelijke) overtredingen van andere wet- en regelgeving. De respondenten werden bevraagd op maatregelen die zij zelf nemen om non-compliance te voorkomen, en hoe zij zich al dan niet voorbereiden op mogelijke incidenten.
Het BDO-rapport geeft inzicht in het beleid dat organisaties voeren als het gaat om non-compliance, het werken met eventuele tussenpersonen en de extraterritoriale werking van buitenlandse regelgeving. Het onderzoek wijst uit dat veel organisaties niet voorbereid zijn op fraudegevallen en zich onvoldoende bewust lijken te zijn van de risico's die komen kijken bij werken met tussenpersonen. Daarnaast blijkt dat veel organisaties onvoldoende bekend lijken te zijn met de mogelijk op hun van toepassing zijnde buitenlandse regelgeving.
Het rapport is beschikbaar op de site van BDO.
Gerelateerd
AFM beboet bunq voor te late reactie op fraudeklachten
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft onlinebank bunq een bestuurlijke boete van € 170.000 opgelegd, voor het niet tijdig reageren op klachten van klanten...
Erasmus Universiteit start leergang financial crime
Accountants krijgen steeds vaker te maken met signalen van financiële criminaliteit. De Erasmus Universiteit heeft daarom de leergang Financial Crime Professional...
Geen vergoeding bij zelf overboeken na bankhelpdeskfraude
Een bank hoeft niet op te draaien voor schade door bankhelpdeskfraude als consumenten zelf geld overmaken op verzoek van een valse bankmedewerker.
Griekse politici kunnen vervolgd worden in fraudezaak met EU-geld
Het Griekse parlement heeft ingestemd met het opheffen van de onschendbaarheid van dertien politici die worden beschuldigd van betrokkenheid bij een fraudeschandaal....
Rapport: Fraude wordt slimmer, sneller en duurder
Bijna 90 procent van de organisaties in de Benelux is het afgelopen jaar geconfronteerd met fraudepogingen. Twee op de drie organisaties kreeg te maken met AI-gedreven...