AFM: kennis voorkomen witwassen bij beleggingsondernemingen schiet tekort
Er is nog onvoldoende kennis bij beleggingsondernemingen over de vereisten rond wetgeving voor het tegengaan van witwassen en financiering van terrorisme. Dat schrijft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een rapport.
De toezichthouder baseert zich op onderzoek dat eerder dit jaar werd uitgevoerd. Daaruit blijkt dat niet alle vereisten uit de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sw) even goed worden nageleefd. Een deel van de markt begrijpt onvoldoende wat onder belangrijke begrippen in de wetgeving zoals 'cliënt’ en 'transactie’, moet worden verstaan. Veel ondernemingen vatten deze begrippen te beperkt op.
Verder is het opvallend dat slechts de helft van de ondernemingen zorgt voor opleidingen zodat medewerkers en beleidsbepalers bekend zijn met de bepalingen uit de wetgeving, terwijl dit wel een verplichting is. De verplichting tot het uitvoeren van cliëntonderzoek wordt redelijk goed nageleefd. Een kwart van de beleggingsondernemingen monitort de transacties van haar cliënten niet.
De AFM gaat nu zijn toezicht rond dit onderwerp intensiveren.
Bron: ANP
Gerelateerd
Rekenkamer: Anti-witwascontroles hebben grote gevolgen voor burgers, opbrengst is onbekend
Witwascontroles hebben grote gevolgen voor burgers en leiden tot hoge kosten voor banken, maar er is geen goed inzicht in de effectiviteit van de aanpak. Witwassen...
Wast een berg, kost een beetje
Hoe de Nederlandse opsporingsdiensten een wereldwijd witwasnetwerk blootlegden. Een inkijkje in een onderzoek waar een luchtje aan zat.
Op zoek naar de valse facturen
Het is inmiddels een populaire vorm van fraude: het cash-compensatiemodel. Onderzoekers van Avans Hogeschool brachten deze witwasmethode, waarbij criminelen bankje...
OM beboet Louis Vuitton voor tekortschietende witwascontroles
Het Openbaar Ministerie heeft de Nederlandse tak van modehuis Louis Vuitton een boete van 500.000 euro opgelegd, voor overtredingen van de Wet ter voorkoming van...
NBA en BFT vernieuwen samenwerking
De NBA en het Bureau Financieel Toezicht (BFT) hebben in januari hun samenwerking in het kader van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme...