Robeco krijgt boete van 2 miljoen om nalatige witwascontroles
Vermogensbeheerder Robeco heeft een boete van 2 miljoen euro gekregen vanwege nalatigheden bij het voorkomen van witwassen. Volgens de Autoriteit Financiële Markten (AFM) werd tussen juli 2018 en april 2020 onvoldoende gecontroleerd of klanten zich hieraan schuldig maakten.
De toezichthouder wijst er in een toelichting op dat partijen als Robeco een rol als poortwachter hebben om criminele geldstromen buiten het financiële stelsel te houden. Dit betekent onder meer dat zij voortdurend controle moeten uitoefenen op hun klanten. En als er ongebruikelijke transacties aan het licht komen, moet dit direct worden gemeld aan de juiste autoriteiten.
Volgens de AFM schoten de controles in dit geval op meerdere punten tekort. Zo werd voor het gros van de klanten nauwelijks op structurele wijze gecheckt of alle bekende gegevens nog wel actueel waren. Het nalopen van transacties gebeurde ook alleen maar op basis van enkele algemene regels, zonder dat er goed gekeken werd naar het specifieke type klant waar het om ging. Aan klanten werd soms ook geen of een onjuiste risicoclassificatie toegekend. Daardoor was er volgens de AFM onvoldoende zicht op die klanten.
Robeco: verbeteringen doorgevoerd
Robeco zegt in een reactie het besluit van de AFM te accepteren. De vermogensbeheerder betreurt het dat niet alle processen aan de vereiste normen voldeden en geeft aan erop te vertrouwen inmiddels de nodige verbeteringen te hebben doorgevoerd. Ook benadrukt Robeco dat de gebrekkige controles geen nadelige gevolgen hebben gehad voor de beleggingsresultaten van klanten.
In het toezicht op de financiële sector wordt de laatste jaren streng gekeken naar of er wel voldoende wordt gedaan om witwassen te voorkomen. Banken ING en ABN AMRO moesten beiden eerder honderden miljoenen euro's betalen na schikkingen met het Openbaar Ministerie (OM).
Eerder dit jaar kwam naar buiten dat Rabobank vanwege aanwijzingen van De Nederlandsche Bank (DNB) 249 miljoen euro extra uittrekt om zijn antiwitwasbeleid te verbeteren. Verder loopt er nog een rechtszaak tussen DNB en Bunq. Die kleinere onlinebank verzet zich tegen bepaalde onderdelen uit de witwasaanpak die de toezichthouder voorschrijft.
Bron: ANP
Gerelateerd
Arbeidsinspectie houdt vier mensen aan op verdenking van miljoenenfraude met NOW-subsidie
De Opsporingsdienst van de Nederlandse Arbeidsinspectie heeft vier verdachten uit Den Haag aangehouden op verdenking van NOW-fraude. Vermoedelijk is ruim 8 miljoen...
Hoe was je wit, zonder al te veel last van poortwachters te hebben
Mijn huidige klus loopt bijna af; ik ben klaar voor een avontuur in het buitenland. Mijn ervaring met witwassen en het omzeilen van poortwachters geeft ideeën voor...
Pheijffer: Derdenbetalingen in handelsverkeer zijn witwasrisico
Het is niet gebruikelijk om betalingen voor leveranties te ontvangen van anderen dan de afnemers. Zulke derdenbetalingen kunnen een risico op witwassen opleveren.
Bloemenhandelaar en medewerkers verdacht van witwassen miljoenen
Een groothandelaar in bloemen en planten en twee medewerkers uit de gemeenten Zevenaar en Arnhem worden verdacht van het witwassen van tientallen miljoenen euro's.
AFM stapt naar hoogste bestuursrechter, na vernietiging besluiten in zaak Momentum Capital
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) stapt naar het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb), omdat de rechtbank Rotterdam eerdere besluiten in een rechtszaak...