AFM beboet bedrijf Harry Mens om laks witwasonderzoek
Een bedrijf van tv-presentator Harry Mens heeft van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een boete gekregen van 94.000 euro. De financieel dienstverlener Zwaan Finance deed volgens de toezichthouder te weinig om witwassen of financiering van terrorisme te voorkomen, terwijl dit wel verplicht is.
Mens' bedrijf beheert zeven fondsen voor beleggingen in vastgoed. Dergelijke beleggingsinstellingen zijn verplicht goed na te gaan waar het geld vandaan komt dat cliënten in hun fondsen stoppen, om te voorkomen dat crimineel geld via hen wordt witgewassen.
Zwaan Finance valt als beheerder van beleggingsinstellingen onder het registratieregime (light-beheerder). Deze groep is uitgezonderd van een vergunningplicht, maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. De overtredingen vonden plaats in de periode tussen juli 2018 en oktober 2022.
Poortwachter
Zwaan Finance, waar de Business Class-presentator bestuurder van is, schoot volgens de AFM onder andere tekort bij controles van nieuwe cliënten. Ook zou het bedrijf verplichte controles op zakelijke relaties en hun transacties niet hebben uitgevoerd. Daarnaast checkte het bedrijf niet of cliënten of hun uiteindelijke opdrachtgevers politiek prominente personen zijn, terwijl de risico's op witwassen bij deze doelgroep hoger wordt ingeschat. "Zwaan Finance heeft haar rol als poortwachter niet naar behoren vervuld", aldus de toezichthouder.
De AFM vindt de overtredingen "ernstig verwijtbaar", maar legt een boete op die veel lager is dan het basisbedrag van 500.000 euro. Dat komt doordat Zwaan Finance een relatief klein bedrijf is.
Bron: ANP/AFM
Gerelateerd
![](/siteassets/accountant.nl/afbeeldingen-440x300/parfumfles_440x300.jpg)
Amsterdamse groothandel in parfums waste 40 miljoen wit
Prestige Perfumes, een Amsterdamse groothandel in parfums en cosmetica, moet een boete van bijna 2 ton betalen, omdat via bankrekeningen van het bedrijf bijna 40...
![](/siteassets/accountant.nl/afbeeldingen-440x300/geheimhouding_440x300.jpg)
Accountants en banken maken afspraken over informatieverzoeken
De NBA en de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) hebben nieuwe afspraken gemaakt rondom informatieverzoeken van banken aan accountants, in het kader van ‘Know...
![](/siteassets/accountant.nl/afbeeldingen-440x300/geld/dollars_440px.jpg)
FIU organiseert kennissessie over derdenbetalingen
De Financial Intelligence Unit (FIU) Nederland organiseerde recent een kennissessie voor accountants, waarin werd ingegaan op het begrip 'derdenbetalingen'. Daarbij...
![](/siteassets/accountant.nl/afbeeldingen-440x300/geld/geld_aan_lijn1_440x300.jpg)
Scandinavische bank Nordea beticht van witwassen van 3,5 miljard euro
De Deense politie beschuldigt de Scandinavische Nordea Bank ervan omgerekend circa 3,5 miljard euro te hebben witgewassen voor Russische klanten. Het gaat om een...
![](/siteassets/accountant.nl/afbeeldingen-440x300/geld/witwassen_440x300.jpg)
Banken herzien gezamenlijk antiwitwasproject om nieuwe wetgeving
Vijf Nederlandse banken die via een initiatief samenwerken om witwassen te bestrijden, gaan dit project herzien. Aanleiding is nieuwe Europese wetgeving die per...