Toezichthouders VS onder vuur over Madoff
Amerikaanse toezichthouders hebben Bernard Madoffs organisatie nog nooit geïnspecteerd sinds het bedrijf twee jaar geleden onder toezicht van de Securities and Exchange Commission (SEC) stond. Er rijzen vragen over de effectiviteit van het toezicht.
Het persbureau Bloomberg meldt dat op gezag van anonieme bronnen die dichtbij Madoff zouden staan. De SEC heeft als beleid om organisaties die onder haar toezicht staan iedere vijf jaar aan een controle te onderwerpen, aldus ingewijden. Bij nieuwe organisaties die onder het toezicht van de SEC vallen, zou dat binnen drie jaar gebeuren.
In een reactie verklaarde de SEC dat zij twee enquêtes hebben begeleid naar Madoffs activiteiten in 2005 en 2007. In 2005 blijkt Madoffs organisatie drie keer te zijn afgeweken van de verplichting de beste prijs te bewerkstelligen voor de klant. In 2007 werd er niks ongeoorloofds gevonden.
Toch zijn er zijn vragen gerezen over het gemak waarmee Madoff zijn gang kon gaan en over de effectiviteit van het toezicht van de SEC. "Als de SEC Madoff niet heeft geïnspecteerd, heeft men daar een heleboel uit te leggen", aldus James Cox, een in beleggingsrecht gespecialiseerde hoogleraar aan de Duke University.
"Van een fraude van deze omvang hoop je dat die door inspectie wordt opgespoord", aldus Mercer Bullard, hoogleraar rechtswetenschappen van de Mississippi University en een voormalige SEC-autoriteit."Het is moeilijk voor te stellen dat een fraude van deze omvang niet gepaard gaat met significante en ingrijpende compliance-problemen."
Inmiddels zouden federale onderzoekers in de VS bewijzen hebben gevonden dat Madoff naast zijn officiële organisatie ongeregistreerde financiële activiteiten ontplooide.
De beschuldigende vinger gaat ook uit naar de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), een toezichthouder voor effectenhandelaren. "Het speelde zich allemaal af onder de neus van de FINRA", aldus Bill Singer, een advocaat die beleggers bijstaat. Terwijl die jaar jaarlijkse onderzoek deed, zijn er dingen gemist of buiten beschouwing gelaten."
Gerelateerd
Deutsche Bank en fondsen leggen ruzie over Madoff-miljoenen bij
Deutsche Bank heeft een schikking getroffen met twee fondsen over een claim bij megafraudeur Bernard Madoff. De bank en de fondsen ruzieden jarenlang over wie het...
Kijktip: 'Madoff: The Monster of Wall Street'
Een vierdelige Netflix-documentaire belicht opkomst en ondergang van Bernie Madoff, die als vermogensbeheerder beleggers voor 65 miljard dollar had opgelicht, tot...
Megafraudeur Bernard Madoff overleden in gevangenis
Megafraudeur Bernard Madoff is op 14 april overleden in de gevangenis.
Waarom PwC de fraude van Madoff niet hoefde te zien
PwC is niet aansprakelijk voor de schade die investeerders in de Fairfields ‘feeder funds’ leden door de piramidefraude van Bernard Madoff, zeggen het Gerechtshof...
Forensisch accountant die waarschuwde voor Madoff alsnog beloond
Een Amerikaanse forensisch accountant die jarenlang waarschuwde voor de frauduleuze praktijken van Bernard Madoff krijgt alsnog een beloning van mogelijk honderd...