AFM doet vervolgonderzoek naar monitoring transacties beleggingsinstellingen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is een vervolgonderzoek gestart naar het monitoren van transacties en het melden van ongebruikelijke transacties door beleggingsinstellingen en -ondernemingen.
Uit eerder onderzoek in 2019 bleek dat beleggingsinstellingen en- ondernemingen niet genoeg doen om mogelijk witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan. Het vervolgonderzoek, dat in juni 2020 is gestart, bestaat uit zes onderzoeken bij individuele beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen. De AFM bekijkt hierbij onder meer of de ondernemingen transactieprofielen opstellen van hun cliënten, detectieregels hanteren voor het signaleren van ‘opvallende’ transacties en tijdig en goed melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).
Uit de Wwft-uitvraag van 2019 bleek vijftien procent van de beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen in zijn geheel niet te doen aan transactiemonitoring. De AFM stelt deze instellingen tot eind 2020 in de gelegenheid om de benodigde herstelacties uit te voeren. In september start de AFM met de Wwft-uitvraag 2020 voor beleggingsinstellingen.
Gerelateerd
Toezichthouders groeiden in vijftien jaar met 60 procent
Het personeelsbestand van Nederlandse toezichthouders en inspectiediensten is sinds 2010 met ongeveer 60 procent gegroeid. Vorig jaar werkten ruim achttienduizend...
Zoektocht accountantskantoren naar geschikte commissarissen is 'geen wassen neus'
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) bereidt zich voor op een nieuwe geschiktheidstoets van beleidsbepalers in de accountancy. Een aantal middelgrote accountantskantoren...
AFM publiceert nieuwe beleidsregel voor toetsing beleidsbepalers accountantskantoren
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een nieuwe Beleidsregel geschiktheid Wta 2027 gepubliceerd. De beleidsregel bevat het toetsingskader dat de AFM gebruikt...
EY stijgt naar koppositie in kwaliteitsranglijst PCAOB
EY doet het volgens de jongste inspectierapporten van de Amerikaanse toezichthouder PCAOB duidelijk beter dan voorheen. EY US deelt nu samen met Deloitte de eerste...
Steeds meer kritiek op afnemend toezicht door Amerikaanse beurswaakhond SEC
De Amerikaanse beurswaakhond SEC ligt onder vuur, vanwege een volgens critici sterk afgenomen handhaving onder president Donald Trump. Ook andere toezichthouders,...