AFM doet vervolgonderzoek naar monitoring transacties beleggingsinstellingen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is een vervolgonderzoek gestart naar het monitoren van transacties en het melden van ongebruikelijke transacties door beleggingsinstellingen en -ondernemingen.
Uit eerder onderzoek in 2019 bleek dat beleggingsinstellingen en- ondernemingen niet genoeg doen om mogelijk witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan. Het vervolgonderzoek, dat in juni 2020 is gestart, bestaat uit zes onderzoeken bij individuele beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen. De AFM bekijkt hierbij onder meer of de ondernemingen transactieprofielen opstellen van hun cliënten, detectieregels hanteren voor het signaleren van ‘opvallende’ transacties en tijdig en goed melden bij de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).
Uit de Wwft-uitvraag van 2019 bleek vijftien procent van de beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen in zijn geheel niet te doen aan transactiemonitoring. De AFM stelt deze instellingen tot eind 2020 in de gelegenheid om de benodigde herstelacties uit te voeren. In september start de AFM met de Wwft-uitvraag 2020 voor beleggingsinstellingen.
Gerelateerd
AFM publiceert nieuwe beleidsregel voor toetsing beleidsbepalers accountantskantoren
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een nieuwe Beleidsregel geschiktheid Wta 2027 gepubliceerd. De beleidsregel bevat het toetsingskader dat de AFM gebruikt...
Steeds meer kritiek op afnemend toezicht door Amerikaanse beurswaakhond SEC
De Amerikaanse beurswaakhond SEC ligt onder vuur, vanwege een volgens critici sterk afgenomen handhaving onder president Donald Trump. Ook andere toezichthouders,...
Britse toezichthouder beboet EY en verantwoordelijk partner vanwege tekortschietende controle bij online meubelverkoper
De Britse toezichthouder Financial Reporting Council (FRC) heeft EY en een betrokken auditpartner beboet, vanwege geconstateerde tekortkomingen bij de wettelijke...
Britse toezichthouder bezorgd over inzet offshore-accountants bij big four
De Britse toezichthouder Financial Reporting Council (FRC) is bezorgd over de groeiende afhankelijkheid van accountantsorganisaties van offshore-teams, bij audits...
Britse toezichthouder: kwaliteitsmanagementsystemen vormen belangrijke basis voor betere auditkwaliteit
Volgens de Britse toezichthouder Financial Reporting Council (FRC) vormen kwaliteitsmanagementsystemen bij accountantskantoren een belangrijke basis voor de kwaliteit...